The purpose of this paper is to analyze the methodology of R&D performance management of government research, amid ever decreasing government spending as a result of the limits of the world’s economic growth while global competition among nations intensifies, and ultimately, to research the relations between the outcomes of such governmental R&D and the national innovation system (NIS). The second chapter covers a study of existing theories and develops an understanding that though existing studies on the productivity of research have been focused on the input/output ratio of R&D or on the impact factors of R&D, closely linking R&D goals to performance indicators at the stage of establishing R&D plans is of great importance in order to enhance the likelihood of commercial success in the market, in view of the increasing level of global competition.
While theoretical studies on performance indicators and performance management systems have dealt with a variety of theories, the BSC (Balanced Score Card) Performance Management Model by Kaplan & Norton was adopted as an essential management tool in the Government Performance and Results Act of 1993(GPRA) of the U.S federal government, and this model focuses mainly on the study of how to put the BSC to practical use, while being used by major institutions receiving financial support from the federal government, such as NASA, Army Research Lab, Department of Energy, and Department of Transportation. Future studies on performance management are anticipated to center on best practices of application based on the concept of BSC.
As globalization proceeds following the formation of the WTO system, existing studies on the NIS and the mechanisms of knowledge diffusion have been undertaken by OECD to effectively transfer to developing countries the examples of countries successful in technology innovation. However, no remarkable research outcomes have been identified because institutional and cultural factors affecting the R&D system of each country are so varied and unique that it is greatly difficult to adopt and apply the best practices of other countries. Consequently, various theoretical subjects needed for the case studies in this paper are organized and listed up by analyzing such factors as deemed necessary for the advancement of the technology innovation system of Korea: development of effective paths and mechanisms for technology transfer, facilitation of cooperation or joint research among research institutes within the NIS, promotion of technology diffusion by spinning off research departments, and summarization of the types of the government’s supportive measures to strengthen the competitive edge of private firms as the center of the NIS.
The third and fourth chapters analyze, from the perspective of the NIS, the management activities and results of government research institutes and their representative institution, ETRI, by using the data from national R&D projects for the past 10 years. The NIS in Korea will have to be promoted increasingly by the initiative of the private sector due to the limits of government spending and the regulations of the WTO system, and it is considered more important than other factors for the government research institutes and universities, as the main body of governmental R&D projects, to make efforts in the field of R&D planning in order to identify and conduct the R&D projects with economic and social values, so that the NIS is advanced by fully complementing the market failure and system failure of the private sector, which are the theoretical rationale for a government’s market intervention.
In the fifth chapter, as a practically applicable model of performance management systems for the R&D management of ETRI, the ‘Standard Manpower System’ is analyzed. This system is the first example of how a government research institute put performance indicators to practical use at an organizational as well as an individual and departmental level, by using Paper, Patent and Product(Technology Transfer) as key performance indicators, in an attempt to establish its own R&D management goals and to embody the vision of IT research. A survey was conducted in 1998 on the system, which has been effective for 5 years, with about 40 senior or higher level employees of ETRI. The result shows that the system is expected to serve as an empirical case that can be used as factors in designing performance indicators to be additionally considered by R&D performance management systems if 3P’s are to be used as key indicators. Since the establishment of Research Council in 1999, an evaluation system focused on the 3P’s performance has been adopted as a key index in evaluating government research institutes in general.
In the sixth chapter, it is analyzed that the first-term members of management, who were trained according to the 3-phase R&D management goals and performance management of ETRI, as categorized in the fourth chapter, transferred their outcomes of R&D by means of technology transfer, and as remarkable characteristics from the second-term of management, IT research staff of ETRI trained with emphasis on 3P’s performance were rapidly spun off into colleges in the second term and then into venture start-ups in the third term, contributing to knowledge diffusion on the national level in line with the goals of technology policies of the government, which is major function of the NIS. In the second term of management, the major policy of the government was to expand the supply of IT experts as a result of rapid growth of the IT sector, for which ETRI played an essential role of providing excellent professors. In addition, in the third term of management, it is analyzed that the research staff of ETRI showed remarkable performances in venture start-ups, based on the targets of IT technology transfer as well as know-how accumulated in the institute. Also, it is considered that the cases of joint research and cooperative research between the spun-off research staff (including their firms or university) and ETRI will be a help to the study on the collaboration mechanism of university-industry-research institute for the development of the NIS in the future.
In the conclusion of the seventh chapter, which describes the significance and implications of this study, it is suggested that an implicit agreement among the knowledge subjects within the NIS is necessary, in consideration of the fact that the sources of the governmental R&D projects are tax payments of the people, for the purpose of achieving 3 types of performances consisting of economic growth, promotion of social welfare and knowledge diffusion, which are the ultimate goals of the governmental R&D projects. To this end, communication among the parties concerned consisting of the government, businesses, government research institutes, and especially the people as the final beneficiary of technology has to be done naturally in a virtuous circle. The reason for this is that the very policy agreement obtained from such communication will be conveyed to governmental research institutes and reflected in their R&D management goals and performance management systems with clear-cut intention of the government regarding technology policies, and that their R&D outcomes will be rapidly put into commercial use through the technology diffusion mechanism of the NIS, thereby increasing social acceptance and enhancing the efficiency of the R&D investments of the government.
본 논문은 세계 경제성장의 한계 도달에 따른 정부재정 지출의 감소 현상과 날로 더해가는 국가간 글로벌 경쟁속에서 국가 R&D사업의 주체인 출연(연)의 R&D 성과관리 방법론을 분석하고, 궁극적으로는 이러한 국가 R&D 성과가 국가혁신혁신시스템과 어떤 영향관계에 있는지를 연구하기 위해 수행되었다 . 2장에서는 기존 이론들에 대한 고찰로서 이제까지 연구생산성에 관한 연구는 R&D 투입대비 산출 혹은 R&D 영향요인이 연구의 주류를 이루었으나, 글로벌 경쟁이 심화됨에 따라 시장에서의 상업적 성공률을 높이기 위해 R&D 계획 수립단계부터 R&D 목표와 성과지표를 강하게 연계시키는 것이 매우 중요한 것으로 인식된다 .
성과지표 및 성과관리시스템에 관한 이론 연구는 그동안 다양한 이론들이 연구되었지만, Kaplan & Norton에 의한 BSC(Balanced Scoard Card) 성과관리 모형이 ‘93년부터 시행된 미 연방정부의 성과관리법(GPRA)에 핵심 관리도구로 채택되어 NASA, 미 육군연구소, 에너지부, 교통부 등 연방정부로부터 R&D 재정지원을 받는 주요 기관들이 이를 적용하면서 주로 BSC 활용에 연구의 중심이 두어지고 있다. 앞으로 성과관리 분야의 연구는 주로 BSC 개념에 입각한 응용 성공사례가 주종을 이룰 것으로 예상된다.
NIS과 지식확산 메커니즘에 관한 기존 연구는 WTO 출범을 계기로 글로벌화가 확산됨에 따라 기술혁신 성공국가의 사례를 후발국가에 효과적으로 이전하기 위해 OECD에 의하여 시도되었으나, 각국간의 R&D체계에 영향을 미치는 제도적·문화적 요인들이 워낙 다양하고 고유하여 타국의 성공사례를 도입하여 적용하기가 매우 어렵다는 점에서 괄목할 만한 연구성과를 발견할 수 없었다. 따라서 우리나라 기술혁신시스템의 발전에 필요하다고 판단되는 효과적인 기술이전 경로 및 수단 개발, NIS내 연구주체간 협력 또는 공동연구 촉진, 연구인력의 에 의한 기술확산 장려, NIS의 핵심인 민간기업 경쟁력 강화를 위한 정부지원시책의 유형 등을 정리하여 본 논문의 사례연구에 필요한 이론적 내용들을 정리하였다.
3장과 4장에서는 본 논문의 연구대상인 출연(연)과 그 중 대표적 기관인 ETRI의 R&D 경영활동과 성과를 NIS적 관점에서 과거 10년간의 국가 R&D 사업 데이터를 활용하여 분석해 보았다. 우리나라도 정부의 재정지출 한계와 WTO 규제에 의해 NIS는 더욱 민간기업 주도로 확대될 수 밖에 없으며, 출연(연)과 대학은 국가 연구개발사업의 주체로서 정부 시장개입의 이론적 준거인 민간의 시장 실패(Market Failure) 및 시스템 실패(System Failure)를 충실하게 보완하여 NIS 발전으로 연계시켜 나갈 수 있도록 경제적·사회적 가치를 지닌 R&D 사업과제를 발굴·수행하기 위한 R&D 기획분야의 노력이 무엇보다 중요하다고 본다.
5장에서는 ETRI의 R&D 경영을 위한 성과관리제도의 실제 적용모델로서 기준인력제도(‘93∼’97)에 관하여 분석하였다. 이 제도는 출연(연)으로서는 최초로 자체적인 R&D 경영목표의 설정과 IT 연구비전을 구현하고자 논문(Paper), 특허(Patent), 기술이전(Product)를 주요 성과지표로 하여 개인 및 부서평가는 물론 기관차원의 성과지표로 활용한 사례이다. 5년간의 시행을 거친 이 제도에 관하여 ‘98년 ETRI의 선임급 이상 40여명의 직원을 대상으로 설문조사를 실시하였다. 그 결과는 3P를 핵심지표로 사용할 경우 R&D 성과관리시스템이 추가적으로 고려해야 할 지표설계 요소로 활용할 수 있는 경험적 사례가 될 것으로 기대한다. 3P 성과중심의 평가제도는 ‘99년 연구회 출범이후 출연(연) 전체에 대한 기관평가에 핵심 지표로 적용되었다 .
6장에서는 4장에서 분류한 ETRI의 3시기별 R&D 경영목표 및 성과관리특성에 따라 양성된 제1기 R&D경영은 기술이전을 통해 R&D 성과가 이전되었으나, 성관관리제도가 시행된 ‘93년 이후의 현저한 특징으로서 3P 성과중심으로 양성된 ETRI의 IT 연구인력들이 제2기 R&D경영에는 대학, 경영3기에는 벤처로 급속히 Spin-Off되어 NIS의 주요 기능인 정부의 기술정책 목표에 부합하면서 국가차원의 지식확산에 기여하였음을 분석하였다. 제2기 R&D경영은 IT분야의 급성장으로 IT 인력의 공급확대가 정부의 주된 정책이었으며, 여기에 ETRI는 양질의 교수를 공급하는 주요 중심을 담당하였다. 또한 제3기 R&D경영에서는 원내에 축적된 IT 기술이전 대상 및 노우하우를 기반으로 ETRI 연구인력이 괄목할 만한 벤처창업 실적을 나타내었음을 분석하였다. 또한 Spin-Off된 연구인력(그들이 속한 기업이나 대학 포함)과 ETRI간의 공동연구 및 협력연구 사례는 향후 NIS 발전을 위한 산?학?연 협력 메카니즘 연구에 도움이 될 것으로 판단된다.
7장 결론의 연구의의 및 시사점에서는 국가 R&D 사업의 궁극적 목표인 경제성장, 복지증진, 지식확산이라는 3가지 성과를 효과적으로 달성하기 위해서는 국가 R&D사업의 재원이 국민의 납세에 의한 것인 만큼 NIS내 기업과 국민들의 묵시적인 지지가 필요하다. 이를 위해서는 정부, 기업, 출연(연) 그리고 기술의 최종 수혜자인 국민이라는 이해관계자 집단간의 커뮤니케이션이 선순환과정으로 무리없이 이루어져야 한다. 그 이유는 여기서 얻어진 정책적 합의야 말로 정부의 명확한 기술정책 의지로 출연(연)에 전달되어 그들의 R&D 경영목표 및 성과관리시스템 에 반영되고, 또한 이들이 창출한 R&D성과가 NIS내의 기술확산 메커니즘을 통해 빠르게 사업화 내지 상용화됨으로써 그만큼 더 사회적 수용이 커지고 정부의 연구개발 투자효율도 높아질 것이기 때문이다.
