The dissertation consists of three chapters. The first chapter examines the functional specialization of SMEs' technological competence and its moderating role in the effect of external R&D on their innovative performance. Technological competence consists of many functional dimensions such as basic research, product architecture, process construction, testing, and evaluation, which constitute a sequence of innovation tasks. The specialization of technological competence allows SMEs to utilize economies of specialization in R&D, enhance their bargaining power and appropriability conditions in the process of external R&D, and attract promising R&D partners. However, competence specialization may hamper SMEs' capabilities to coordinate and integrate diverse external R&D projects. Using a sample of SMEs in Korean manufacturing industries, we find the following results. First, competence specialization positively moderates the effect of external R&D on SMEs' innovative performance. Second, the positive moderating effect of competence specialization diminishes as the share of external R&D increases. Third, the moderating effect of competence specialization differs across industries depending on the degree of market dominance by a few large firms (i.e., market concentration) and the novelty of technologies pursued by SMEs in each industry.
The second chapter investigates the relationship between the technological distance among joint R&D partner firms and the performance of their research joint ventures (RJVs) by utilizing a unique panel dataset of U.S. RJVs across various industries. Using the number of patents co-produced by an RJV's partner firms as a measure of its performance, we employ zero-inflated negative binomial (ZINB) models with random effects in order to control for RJVs' unobserved heterogeneities in both their performance and propensities to patent. The key findings are as follows. First, the relationship between technological distance and RJV performance is inverted U-shaped, implying that RJV performance first increases up to an optimal level of technological distance and then decreases with technological distance. Second, the degree of market competition among RJV partners decreases the optimal level of technological distance. Third, the optimal level of technological distance increases with RJV partners' average technological competence. The findings show that the beneficial and harmful effects of technological distance on RJV performance are conditioned by the degree of market competition among RJV partners and their average technological competence.
Lastly, the third chapter studies asymmetric learning among partner firms in research joint ventures (RJVs) by investigating their differential rate of enhancement in technological competence. We argue that the asymmetric learning among joint R&D partners is primarily attributable to their differences in the potential to access and utilize the knowledge pool created in their RJVs. Using a unique dataset on firms engaging in U.S. RJVs, we show the following. First, the rate of enhancement in a firm's technological competence, as measured by its R&D productivity, during its RJV participation is positively associated with the size of the RJV's knowledge pool. Second, the degree of a firm's learning from the RJV's knowledge pool is largely influenced by the following three factors: its relative technological competence among RJV partners, the technological distance from the partners, and the strength of the partners' R&D appropriability conditions. Specifically, when the technological distance is low (high) or the appropriability conditions are weak (strong), technological laggards (leaders) are better positioned than their counterparts to learn from the RJV's knowledge pool and thereby to enjoy the technological-competence-enhancing effect of joint R&D.
본 학위논문은 다음 세 편의 소론으로 구성된다. 첫 번째 소론에서는 중소기업 기술역량의 기능적 특화를 조사하고 그것이 중소기업의 외부 R&D 성과에 미치는 영향을 분석한다. 기업의 기술역량은 기초연구, 제품설계, 공정구축, 시험평가 등 다양한 기능 별로 나뉜다. 중소기업은 특정 기능에 기술역량을 집중함으로써 R&D에 있어서 특화의 경제를 누릴 수 있고 외부 R&D 과정에서의 전유성과 협상력을 강화하며 유능한 파트너를 유인할 수 있다. 그러나 기술역량의 특화는 동시에 외부 R&D의 조정 비용과 통합 비용을 증가시킬 수도 있다. 국내의 제조업 중소기업을 분석하여 다음의 결과를 얻었다. 첫째, 기술역량의 특화는 중소기업의 외부 R&D와 혁신성과간에 양의 조절 효과를 갖는다. 둘째, 기술역량 특화의 양의 조절 효과는 중소기업의 외부 R&D 의존도가 커질수록 감소한다. 셋째, 기술역량 특화의 조절 효과는 산업 내 대기업의 시장 지배력 정도와 산업의 기술 성숙도에 따라 달라진다.
두 번째 소론에서는 연구합작회사를 통해 R&D 협력을 맺은 기업들 간의 기술거리가 그들의 공동 R&D 성과에 미치는 영향을 분석한다. 미국 내 연구합작회사 자료를 분석한 결과, 협력 기업들의 기술거리와 공동 R&D 성과 사이에는 일반적으로 역 U자형 관계가 있으며, 따라서 최적의 기술거리가 존재함을 보였다. 또한, 최적 기술거리는 협력 기업들 간의 시장경쟁 정도가 클수록 감소하지만 그들의 기술역량 수준이 클수록 증가한다. 이 결과를 얻기 위해 협력 기업들이 공동으로 출원한 특허로 성과를 측정했고, 연구합작회사 별 특허 출원 경향성의 이질성을 통제하였다.
마지막 세 번째 소론에서는 연구합작회사에 참여한 기업들 간의 비대칭적 학습을 분석한다. 비대칭적 학습이 발생하는 이유는 기업마다 공동 R&D 과정에서 형성된 지식 풀에 접근하고 활용할 수 있는 가능성이 서로 다르기 때문이다. 자세한 결과는 다음과 같다. 첫째, R&D 생산성 증가율로 측정한 기업의 학습 정도는 그 기업이 속한 연구합작회사의 지식 풀이 클수록 증가한다. 둘째, 협력 기업들의 기술 거리가 큰 (작은) 경우, 기술역량이 높은 기업이 낮은 기업보다 상대적으로 더 높은 (낮은) 학습 수준을 보인다. 셋째, 협력 기업들의 R&D 전유성이 강한 (약한) 경우, 기술 역량이 높은 기업이 낮은 기업보다 상대적으로 더 높은 (낮은) 학습 수준을 보인다.
